2015년 TOP성과관리

주요업무 자체평가 기본계획

여   수   시

(기획예산과)

2015년 TOP 성과관리

주요업무 자체평가 기본계획

성과중심의 책임행정 결과를 시정에 반영하여 조직운영의 효율성을

제고하고 시정목표를 체계적이고 효과적으로 수행하여『국제 해양

관광의 중심 여수 건설』에 기여하고자 함

Ⅰ		기본방향

○ 성과와 예산을 연계하는 통합 성과관리 체계 구축 (2016년 운영)

- 성과관리 전략지표와 연계하여 성과예산 지표 개발

- 평가 결과는 2016년 예산 편성에 반영 (추경 등)

○ 민선6기 시정 비전 실현 및 5대 핵심전략 조직성과 극대화

- 시장 공약사항 및 지시사항, 역점시책 등 성과 지표 개발

○ 체계적이고 공정한 평가체계로 평가제도의 내실화

- 외부평가위원과 내부평가실무반 운영을 통한 공정한 평가체계 확립

- 창의적, 도전적인 지표설정과 달성 과정의 노력도 평가

(성격평가, 달성도평가, 프로젝트 평가, 과정평가 등)

○ 평가결과 시민공개를 통한 소통하는 투명행정 운영

- 시정 전반업무에 대한 공개로 시민 알권리 충족 및 행정의 신뢰성 확보

○ 성과평가 결과의 환류 및 인사․보수 등에 반영

- 성과관리 평가결과에 의해 성과연봉(3,4급), 우수 부서 등 인센티브 제공

- 부서장 책임경영 평가 근무평정 반영

Ⅱ		평가 개요

□ 근    거

○ 정부업무평가 기본법 제18조

○  여수시 주요업무 등의 평가에 관한 규칙 제 7조

□ 평가대상 : 79개 부서 (실과소52, 읍면동27), 의회사무국 포함

□ 평가기간 :  2015. 1. 1 ~ 12. 31 (1년)

□ 주요내용

항 목	주 요 내 용
고유지표평가	○ 조직비전, 공약사항, 지시사항, 역점시책 등 지표 발굴 ○ 성과예산 지표 중심의 주요업무 평가 - 실과소 지표 8개 내외/읍면동 4개 * 성격평가(읍면동 제외)/지표동일
프로젝트평가	○ 신규시책 및 돌발업무 평가 - 실과소 평가 (1건/10점) - 읍면동 평가 제외 (특수시책 평가)
공통지표평가	○ 공통추진해야 할 지표 - 실과소(6) : 조기집행률, 교육이수율, 행정종합관찰제, 사회적기업 제품구매율, 장애인기업 제품구매율,특수시책 - 읍면동(7) : 행정종합관찰제, 장애인기업 제품구매율 자투리땅 꽃밭가꾸기, 아름다운여수 4대 시민운동, 주민 자치 센터 운영, 특수시책, 교육이수율 - 점수상향 (실과소15점→20점), 읍면동 (60점) ○ 정부합동평가 지표 (통계, 노사, 송무) + 청렴
가․감점	○ 가점 - 기관 표창, 공모사업 , 공약사항 ,정부3.0, 규제개혁 ○ 감점 - 기한내 미입력, 미 평가, 목표 도전성 여부 등 - 개인별 감점 규정 적용

□ 평 가 단 : 279명

○ 여수시정평가위원 15명 (부시장외 14)

○ 내부 실무평가반 264명〔과(동)장, 팀장, 서무담당〕

□ 평가방법 : 여수시 TOP성과관리시스템에 의한  평가단 평가

□ 평 가 군 : 2군 그룹체계 (실과소, 읍면동)

○ 1군 : 실과소   ※ 의회사무국 포함   ○ 2군 : 읍면동

□ 평가체계

평가군	배점	지 표 평 가			가점	감점	시장조정점 (국소단장)
		고유지표	공통지표	프로젝트
실과소	100±4	70	20	10	4	-4	5
읍면동	100±2	40	60	0	2	-2	-

□ 평가결과 공개

○ 평가등급 : 5등급(S ~ D)

○ 평가점수를 기준으로 평가군별 평가등급 부여

등 급	S	A	B	C	D
비율 (100%)	10%	25%	35%	25%	5%

□ 이의신청

○ 목    적 : 평가결과의 소명 기회를 부여하여 신뢰성과 객관성 확보

○ 시기 및 방법

- 최종평가결과 실적 공개 후 이의신청기간 운영(3~4일)

- 해당부서에 귀책사유가 있는 경우에는 이의신청 불가

○ 확    정 : 시정평가위원회에서 심의 후 확정

□ 평가결과 활용

○ 성과결과 공개

- 시    기 : 최종 성과평가 후 공개 (익년 2~3월)

- 내    용 : 분야별 성과정보, 다음 연도 각종 업무계획, 예산편성 등

정책 수립시 환류

- 공    개 : 시 홈페이지

○ 간부공무원(4급이상) 성과연봉제 적용(익년도), 부서장 근무평정 반영

○ 인센티브 부여 : 우수부서 시상, 포상금, 해외연수, 실적가점 부여 등

2015년 TOP-성과관리 평가 구성체계

□ 성과관리 평가 체계

평가 분야	평 가 내 용	점 수		추진 시기	비고
		부서	읍면동
고유지표 평가	․부서 주요업무 지표에 대한 달성도 평가 - 조직의 비전, 공약사항, 지시사항등 지표 - 지표수 : 8개내외 (읍면동 4개) ․ 국소단장 평가대상 지표	70	40	‘15. 1월~ 12월
공통지표 평가	․실과소․읍면동 공통지표 달성도 - 실과소(6개), 읍면동(7개)	20	60	‘16. 1월
프로젝트 평가 (읍면동 제외)	․신규․돌발업무 및 업무 내용이 지표산식화하기 어려운 지표 평가 ․성과보고서에 의한 평가	10	0	‘15. 11월
성격평가 (읍면동 제외)	고유지표의 중요도, 기여도, 난이도 목표값 적정여부, 노력도 등 평가	가중치 (0.6~1.0)		‘15. 5월
과정평가	성과지표 목표달성을 위한 노력, 장애요인 극복, 성과달성 등의 업무 과정평가	가중치 (0.7~1.1)		‘16. 2월
실적 가감점	․가점 : 기관표창실적, 공모사업, 공약사항 추진실적 등 (정부3.0, 규제개혁)	4	2	‘16. 1월
	․감점 : 성과관리 실적 기한내 미입력, 평가실무반 평가 미참여 목표도전성 여부, 허위자료제출	-4	-2
시장 조정점	․부시장, 국소장 시장 조정점 부여 (3, 4급 연봉제 책정자료 활용)	5점	-	‘16. 2월
시상 및 공시	․최종결과 시상 및 공시	-		‘16. 3월

1. 평가 지표 내용

□ 고유지표(실과소) : 8개 내외

○ 고유평가(주요업무) 지표 : 8개 내외

- 조직의 비전 및 시정지표와 연계되어야 하고, 공약사항 및 시장지시사항, 5대 핵심전략, 주요시책 등과 연계하여 개발

- 시장공약사항과 연계한 성과 지표 개발

※ 성과예산 지표와 연계하여 개발 (2016년 운영)

-  성과예산 지표로 개발된 것은 전부 포함하여 작성

․업무 및 예산 비중을 고려하여 단위사업당 2개이상 지표 개발 가능

- 성과예산 지표가 8개 이하인 부서는 비예산 지표로 개발

- 팀별 1개 이상 평가 지표 개발

* 성과예산 지표 미제출(수도행정과, 하수도과) 부서는 비예산 성과지표 개발

□ 고유지표(읍면동) : 4개

○ 복지, 환경, 주민참여, 민원, 내부행정 등의 내용을 포함하는 지표를 동일하게 개발하여 읍면동별 목표량 설정

-  3개 (복지수혜자 발굴, 종량제 봉투 판매, 생활폐기물 불법투기 단속)

․ 지표정의서 작성 : 기획예산과, 업무 추진 관련부서

․ 목표량 설정 : 읍면동

▶ 고유지표 1개는 읍면동별 특색있는 업무로 지표 개발

ex) 도로점용료 징수, 장애인물품구입, 자활근로 실적, 장애인단체 물품구입, 체납징수,       자원봉사 활동, 주민자치센터 활성화, 노상적치물 정비 실적, 불법광고물 정비 실적 등

□ 공통평가 지표 : 실과소(6건), 읍면동(7건)

○ 실과소 및 읍면동에서 공통 추진해야 할 지표로 평가부서에서 개발

- 실과소(6) : 조기집행추진률, 교육이수율, 사회적기업 제품구매율,

장애인기업 제품구매율, 행정종합관찰제, 특수시책

- 읍면동(7) : 교육이수율, 자투리땅 꽃밭가꾸기, 아름다운여수 4대시민운동

주민자치센터 운영, 특수시책, 장애인기업제품구매율, 행정종합관찰제

□ 프로젝트평가 지표 : 실과소 1건 (읍면동 제외)

○ 성과 지표이외에 지표산식화가 어려운 중요 시책사업 또는 신규사업, 돌발업무 등을 성과보고서에 의해 평가

2. 분야별 세부 평가 계획

가. 고유지표 평가

□ 성격평가(사전평가) : 읍면동 제외

○ 평가시기 : 5월

○ 평가주체 : 고유지표 평가 (시정평가위원 + 평가실무반)

○ 가 중 치 : 0.6 ∼ 1.0

○ 평가내용

- 성과지표의 시정 기여도, 지표내용 적정여부, 목표값 적정여부, 목표달성을 위한 노력도, 이행과제의 충실성을 평가하여 가중치 부여

○ 평가방법

- TOP 성과관리시스템을 이용하여 지표 정의서를 기준으로 평가 문항별 평가 실시 보정 후 가중치 적용

- 1위 부서는 1.0점, 최하위 부서는 0.6점이 되도록 점수편차 보정

○ 평가항목 및 배점기준 : 4개 항목 100점

▸ 이 지표가 시정발전에 어느 정도 기여한다고 생각하는가?

▸ 지표선정이 부서의 성과를 대표할 수 있는가?

▸ 이 지표의 목표값이 기준값과 비교하여 도전적으로 설정되었는가?

▸ 이 지표가 목표값을 달성하는데 얼마나 많은 노력이 필요한가?

□ 달성도 평가

○ 실적입력 : 지표별 입력주기별로 지표 담당부서에서 입력

○ 평가주체 : 평가관리부서(기획예산과)

○ 평가내용 : 이해과제 목표값에 대한 달성도

○ 평가방법 : TOP성과관리시스템에 입력된 실적자료와 근거자료 확인하여 실적 승인 및 점수 확정

○ 실적입력 : 분기(반기, 연)별 입력, 종료후 익월 20일이내

- 허위실적 입력 및 허위증빙자료 제출시 감점(0.2점)

- 지표 중 허위실적 및 허위자료 제출시 평가 제외

- 보고기일 지연(0.2), 평가 미참여(0.2), 목표 적절성(0.2) 감점

- 실적에 대한 근거자료는 원칙적으로 결재를 득한 이미지 자료 및 업무시스템 화면 캡쳐자료만 인정

○ 최종평가 : 2015. 1월【정기평가 : 2회(7월, 익년2월)】

□ 과정평가(사후평가)

○ 평가시기 : 다음해 2월

○ 평가주체

- 고유 지표 : 시정평가위원 + 평가실무반

○ 가 중 치 : 0.7 ∼ 1.1

○ 평가내용

- 각 지표의 목표달성을 위한 내용 및 추진성과 등 업무과정 평가

○ 평가방법

- TOP 성과관리시스템을 실적 및 지표별 성과보고서를 기준으로 평가
○ 평가항목 및 배점기준 : 4개 항목 100점

▸업무를 추진함에 있어 장애요인이 많았다고 생각하는가?

▸시행과정에서 장애요인을 잘 극복하고 행정여건 및 상황의 변화에

적절히 대응하였는가?

▸효율적이고 창의적인 업무 추진으로 조직의 성과향상에 기여하였는가?

▸추진 과제의 성과를 거양하여 시정 발전에 기여하였는가?

나. 공통지표 평가

□ 조기집행추진률 (실과소 4점)

○ 측정시기 : 7월 (6월 기준 집행율)

○ 평가산식 : 조기집행률 = (조기집행 달성액 / 목표액)*100

○ 관련부서 : 기획예산과 예산팀

□ 사회적기업 제품 구매율 (실과소 3점)

○ 측정시기 : 12월

○ 측정방법 : 사회적기업 제품 구매실적

○ 관련부서 : 지역경제과

□ 교육 이수율 (실과소 3점, 읍면동 5점)

○ 측정시기 : 12월

○ 측정방법 : 부서별 교육이수 여부

- 4개【정부합동평가 지표 3개(통계, 노사, 송무), 청렴교육】

○ 평가산식 :〔(각 교육별 이수자수/ 부서 인원수)/4〕*100

○ 관련부서 : 안전행정과 인사팀

□ 특수시책 (실과소 3점, 읍면동 10점)

○ 측정시기 : 12월

○ 측정방법 : 특수시책 평가 결과 점수 반영

○ 관련부서 : 기획예산과 기획팀

□ 장애인 기업 제품 구매율 (실과소 3점, 읍면동 10점)

○ 측정시기 : 12월

○ 측정방법 : 장애인 기업 제품 구매 실적

○ 관련부서 : 노인장애인과

□ 행정종합관찰제 (실과소 4점, 읍면동 10점)

○ 측정시기 : 12월

○ 측정방법 : 견문처리 접수 및 처리율 실적 평가

○ 관련부서 : 기획예산과 평가통계팀

□ 자투리땅 꽃밭가꾸기 (읍면동 10점)

○ 측정시기 : 12월

○ 측정방법 : 자투리땅 꽃길 꽃밭 조성 평가 결과

○ 관련부서 : 안전행정과 행정팀

구 분	1~3위	4-9위	10~19위	20~25위	26~27위
점 수	10	9	8	7	6

□ 아름다운 여수 4대 시민운동 (읍면동 10점)

○ 측정시기 : 12월

○ 측정방법 : Oh!Yeosu 4대 시민운동 평가 결과

○ 관련부서 : 안전행정과 행정팀

구 분	1~3위	4-9위	10~19위	20~25위	26~27위
점 수	10	9	8	7	6

□ 주민자치센터 운영 (읍면동 5점)

○ 측정시기 : 12월

○ 측정방법 : 주민자치센터 운영 종합 평가

○ 관련부서 : 안전행정과 주민자치팀

구 분	1~3위	4-8위	8~16위	17~21위	22~23위
점 수	5	4	3	2	1

다. 프로젝트 평가 : 실과소

○ 평가대상 : 성과 지표이외에 지표산식화가 어려운 사업 또는 신규 및 돌발업무 등 평가

○ 시    기 : 11월

○ 평가주체 : 시정평가위원 + 평가실무반

○ 평가방법 : 성과보고서 및 근거자료를 기초로 평가

○ 평가항목 : 4개 항목

▸ 계획에 대한 추진실적이 충실하게 이행되었는가?

▸ 업무를 추진함에 있어 장애요인이 많았다고 생각하는가?

▸ 추진과정상 장애요인(외생변수)등을 적절하게 극복하였는가?

▸ 추진과제의 성과를 거양하여 조직발전에 기여하였는가?

라. 가･감점 평가

□ 가   점 : 부서(4점), 읍면동(2점)

-----------------------   기획예산과

1) 기관표창

❍ 평가시기 : 다음해 1월

❍ 평가내용 : 상위기관에서 수여하는 상 등 수상 등급에 따라 차등 가점 부여

❍ 평가방법 : 부서 총점에서 1점 한도내에서 가점 부여

❍ 점수기준

구 분	최우수	우 수	장려
정 부	1.0	0.7	0.5
전라남도 (민간기관)	0.7	0.5	0.3
여 수 시	0.5	0.3	0.2
정부 3.0	0.5	0.3	0.2
규제개혁	0.5	0.3	0.2

※ 민간기관의 경우 공모에 의한 순위가 발표된 경우만 인정

----------------------   기획예산과

2) 공모사업 선정

❍ 평가내용 : 국․도비지원 공모사업의 적극적인 참여로 예산확충 노력반영

❍ 평가방법 : 부서 총점에서 1점 한도내에서 가점 부여

구 분	3건	2건	1건
정 부	1.0	0.7	0.5
전라남도 (민간기관)	0.7	0.5	0.3

---------------------   기획예산과

3) 시장 공약사항 추진

❍ 평가목적 : 시장 공약사항에 대한 부서별 관심과 이행 노력의 제고

❍ 평가기준 : 공약사항 처리 지침에 따라 별도 계획 수립, 최대 1점

한도내에서 가점 부여

□ 감   점 : 2점

○ 평가시기 : 다음해 1월

○ 평가주체 : 성과관리 주무부서 (평가통계팀)

○ 평가내용 : 성과관리 보고기일 지연, 실적입력 지연, 허위자료 제출 등

○ 평가방법 : 부서 총점에서 감점

- 보고기일 지연 : 성과업무와 관련한 자료 제출, 실적입력 지연

․ 1회당 0.3점 감점 (개인별 감점 적용)

- 허위 실적 입력 : 성과관련 시스템에 허위실적 입력

․ 1건당 0.3점 감점, 5회 이상 적발 시 평가 제외

- 평가실무반 평가 미참여 : 평가실무반 평가 미참여

․ 평가실무반 평가 미참여 1인당 0.3점 (실과소 및 읍면동)

- 목표 도전성 여부 : 목표달성이 130%이상인 지표

․ 목표 도전성 여부 판단하여 지표당 0.3점 감점

마. 시장 조정점(5점)

○ 부여대상 : 부시장(3급), 국소장(4급)

○ 부여주체 : 시장

○ 부여배점 : 5점이내 절대평가

항 목	배점기준
	상(30%)	중(40%)	하(30%)
목표달성도, 책임감, 업무추진력, 리더십 등 직무수행능력 및 업무추진과정 등을 종합적으로 평가	5점	3점	1점

5. 성과지표 중간평가 및 목표값 수정

□ 성과지표 중간평가

○ 평가시기 : 7월 (6월말 기준)

○ 평가주체 : 기획예산과 평가통계팀

○ 평가내용

- 각 지표별 목표 대비 달성도 점수 산정(계획 대비 실적)

- 지표별 추진 상황 점검 후 실적 승인

□ 성과지표 목표값 및 산식수정

○ 시    기 : 7월 (6월말 기준)

○ 대    상 : 성과지표

- 업무담당자의 의지와 관련 없이 부득이한 사유가 있어 목표값을
달성하기 어려운 지표 (예산삭감, 계획 수정 등)

○ 방    법 : 근거자료 제출 → 평가부서 검토 후 최종 확정